雅安市档案局关于征求《雅安市档案局行政执法检查“双随机”抽查工作实施方案（征求意见稿）》意见的通知

来源：市档案局发布时间：2018-06-27 09:43 浏览次数: 字体： [ 大中小 ] 收藏打印

各县（区）档案局、市级相关企事业单位：

按照依法治市工作要求，市档案局起草了《雅安市档案档案局行政执法检查“双随机”抽查工作实施方案(征求意见稿）》。请各单位认真组织研究，并于2018年7月5日12时之前通过党政网公文交换箱向市档案局反馈修改意见。

联系人：韩淑蓉，联系电话：2229505。

雅安市档案局

2018年6月25日

雅安市档案局行政执法检查“双随机”抽查工作实施方案

为贯彻落实《四川省人民政府办公厅关于印发雅安市推广随机抽查规范事中事后监管实施方案的通知》（川办发〔2015〕100号）及雅安市人民政府《关于使用“双随机”监管平台的通知》要求，参照四川省档案局《行政执法检查“双随机”抽查工作实施方案》，结合雅安档案工作实际，制定本实施方案。

一、总体要求

认真贯彻党中央、国务院和市委、市政府决策部署，落实简政放权、放管结合、优化服务改革要求，坚持依法监管、公正高效、公开透明、协同推进原则，以档案安全管理为导向，建立健全“随机抽取检查对象，随机选派检查人员”的“双随机”抽查机制，规范档案行政执法，创新监管方式，提升监管效能，着力解决档案管理中的突出问题，努力实现档案行政执法效能最大化，维护社会各方档案合法权益，促进档案事业依法治理。

二、抽查事项

根据《中华人民共和国档案法》及其实施办法的规定和市政府有关要求，按照市政府核准的行政权力清单、市档案局行政权力事项“对档案法律法规贯彻实施情况的监督检查”（权力类别为“行政检查”），纳入随机抽查事项。市档案局在对法定监督管理对象贯彻实施档案法律法规情况开展行政执法检查时，实行“双随机”抽查方式。建立随机抽查事项清单，明确抽查依据、抽查主体、抽查内容、抽查方式等，并根据法律法规规章的立、改、废、释以及档案工作实际适时依法进行动态调整，及时向社会公布。

三、检查对象

市档案局根据法定监督指导范围和市档案馆接收档案范围，建立随机抽查对象名录库，并根据实际情况适时调整和完善。具体包括市级机关、县（区）档案局（馆）、市属专业档案馆、市级管理权限范围内重点建设项目的建设单位，以及其他法定监管对象。承揽雅安市辖区内机关、企事业单位档案服务外包的档案服务企业，作为市级机关、县（区）档案局（馆）、市属专业档案馆等延伸检查对象（详见附件1）。

市档案局根据市法制办依法核发的“行政执法证”，建立本单位执法检查人员名录库。执法检查人员名录库随人员单位变动、岗位调整等因素适时进行动态调整。行政执法证及持证人员按国家和市有关规定进行管理。

四、检查内容

《中华人民共和国档案法》《中华人民共和国档案法实施办法》《四川省〈中华人民共和国档案法〉实施办法》《雅安市国家档案馆管理办法》等法律法规规章贯彻实施情况。检查的重点内容包括：

1.市级机关档案行政执法检查内容包括档案工作制度建设、文件材料收集归档、档案安全防范措施情况，是否存在档案违法违纪行为等（见附件2）。

2.县（区）档案局（馆）档案行政执法检查内容包括市（州）政府加强对档案工作的领导、市（州）档案局依法履行职责、县（区）档案馆依法管理档案情况，是否存在档案违法违纪行为等（见附件3）。

3．雅安市辖区内从事档案服务外包承揽企业档案安全工作情况（见附件4）。

4.市级重点建设项目档案完整、准确、系统和安全情况（见附件5）。

5.市属专业档案馆档案收集和管理、档案安全防范措施、年度报告制度落实情况等（见附件6）。

五、检查方式

（一）随机抽查检查对象和执法检查人员

市档案局使用雅安市“双随机一公开”监管平台，用于随机抽取检查对象和执法检查人员。

执法检查对象抽取：市档案局通过随机抽取系统从执法检查对象名录库中抽取检查对象，雅安市辖区内档案服务外包承揽企业一般作为被检查单位的延伸检查对象接受检查。抽取比例和频次根据当年档案行政监督指导工作需要确定，抽取频次一般每年不少于1次，同一年度内同一检查对象抽查次数最多不超过2次。已被省档案局随机抽查或延伸检查的，当年一般不作为抽查对象。

执法检查人员抽取：根据执法检查人员名录库中执法人员行政执法证编号随机抽取。对检查对象实施监督检查时，检查人员不得少于两人，视情况邀请有关主管部门工作人员参加。执法检查人员与检查对象有利害关系的，依法予以回避。

执法检查对象和执法检查人员的抽取，在市档案局档案行政执法领导小组及纪检部门监督下进行，抽取结果通过雅安档案网向社会公开，并书面通知拟检查对象。

（二）检查工作流程

1．抽取受检单位、执法检查人员；

2．通知受检单位;

3．检查受检单位；

4．30天内书面反馈意见;

5．年底制发执法检查通报。

（三）实地检查程序

1．听取自查汇报;

2．实地查看档案库房、档案信息系统，查阅依据性材料，向当事人、知情人调查了解相关情况（有下属单位的抽查1至2个下属单位）；

3．检查组会商；

4．当面交换检查情况。存在问题的，提出整改要求，依法记录。

（四）执法全过程记录

按照《雅安市档案局行政执法全过程记录办法》，通过文字、音像等记录形式对行政执法检查的全过程进行记录。逐步推广电子化手段，“双随机”抽查结果录入雅安市一体化政务服务平台，实现责任可追溯。

六、加强“双随机”抽查事中事后监管

市档案局将检查结果在检查结束后30天内以书面形式反馈受检单位。对随机抽查发现的违法违纪行为，责令限期改正，并依法进行处理。对不依法完成文件材料归档、档案管理存在重大安全隐患等问题的单位，将进行复查。应当立案查处的，按照法律、法规、规章规定的程序处理。每年年底前，公开发布当年“双随机”抽查情况通报。

建立健全档案服务外包承揽企业监督管理机制，主动加强业务监督指导服务，保证其对机关、企、事业单位等提供的档案服务外包业务符合档案法律法规规定和有关业务要求。对投诉举报多、列入经营异常名录或者有严重违法行为记录等情况的市场主体，要加大随机抽查力度。

积极加强与有关主管部门的协调，应用好档案行政执法检查

“双随机”抽查结果，发挥档案工作在全面推进依法治国进程中的基础性和服务性作用。

七、工作要求

（一）加强组织领导。市档案局主要领导对档案行政执法检查“双随机”抽查工作亲自抓，分管领导具体抓，法制机构牵头落实，相关部门协作配合。加强对抽查工作的组织部署、督促指导，确保抽查工作顺利开展，取得明显实效。各受检单位要高度重视档案行政执法检查“双随机”抽查工作，切实加强领导，积极配合。

（二）强化责任落实。市档案局督促和指导各地落实档案行政执法检查“双随机”抽查制度，县（区）级档案局可参照本实施方案制定本辖区实施细则，确保此项工作落到实处。各级档案局应当根据工作需要，相应调整充实一线行政执法检查力量，依法组织和开展行政执法人员培训和办证、换证工作。

（三）切实做好自查。各受检单位收到市档案局“双随机”抽查通知后，要认真组织自查工作，做到全面彻底、不留死角，对自查中发现的档案管理工作中存在的漏洞和薄弱环节，要提出整改措施，及时解决。要对照检查内容认真撰写自查报告，做到数字准确，反映工作情况实事求是，整改措施切实可行。自查报告要经本单位分管领导签字审核后加盖公章，于检查当日之前报

市档案局法制教育科。

附件：1.档案行政执法检查对象名录库

2.市级机关档案行政执法检查内容

3.县（区）档案局（馆）档案行政执法检查内容

4.市直单位等档案服务外包承揽企业（档案整理、

数字化加工类）行政执法检查内容

5.市重点建设项目档案行政执法检查内容

6.市属专业档案馆档案行政执法检查内容

附件1

档案行政执法检查对象名录库

序号	单位名单
1	市委群工局
2	市委编办
3	市委办
4	市委宣传部
5	市委政法委
6	市直机关工委
7	市委统战部
8	市委组织部
9	市委农工委
10	市委巡察办
11	市纪委
12	市人大办
13	市法学会
14	市政研会
15	市计生协会
16	市城管执法局
17	市民政局
18	市规建局
19	市食药监局
20	市国资委
21	市政府办
22	市交通局
23	市教育局
24	市科知局
25	市卫计委
26	市林业局
27	市人社局
28	市文体广新局
29	市国土局
30	市水务局
31	市农业局
32	市发改委
33	市经信委
34	市统计局
35	市民宗局
36	市环保局
37	市财政局
38	市外侨台办
39	市审计局
40	市旅发委
41	市扶贫移民局
42	市商粮局
43	市安监局
44	市工商局
45	市质监局
46	市司法局
47	市公安局
48	市政协办
49	市侨联
50	民革雅安市委
51	民盟雅安市委
52	民建雅安市委
53	市科协
54	市妇联
55	市总工会
56	市残联
57	团市委
58	市社科联
59	市工商联
60	市红十字会
61	市文联
62	市贸促会

63	雅安市商业银行股份有限公司（雅安商业银行）
64	雅安发展投资有限责任公司（雅投公司）
65	雅安市水务投资有限责任公司（水投公司）
66	雅安市劳务有限责任公司（劳务公司）
67	雅安城市建设投资开发有限公司（城投公司）
68	雅安文化旅游发展有限责任公司（文旅公司）
69	雅安市青衣江粮油储备有限责任公司（青衣江粮油公司）
70	四川天力机械集团有限责任公司（天力公司）
71	雅安市保安服务有限责任公司（保安公司）
72	雅安市企业融资担保有限责任公司（担保公司）
73	雅安市交通建设（集团）有限责任公司（交建集团）

74	雅安华能公司
75	雅安市公路运输管理处
76	雅安市银监局
77	雅安市疾病预防控制中心
78	雅安市职业技术学院
79	雅安市雅安中学
80	雅安市足球协会
81	雅安市劳务有限责任公司
82	雅安市川农大
83	四川省档案学校
84	恒博（集团）雅安医院
85	蜂桶寨管理局
86	雅安市药事服务管理中心
87	雅安市市医院
88	雅安职技院附属医院
89	雅安市永定桥水库管理局
90	雅安市铁塔公司
91	雅安市中医医院
92	雅安市精神病医院
93	雅安市妇幼计生中心
94	四川省贸易校
95	雅安市机关幼儿园
96	四川省有限广播电视网络股份有限公司雅安分公司
97	雅安交建集团路桥有限责任公司
98	雅安市平顺机动车检测中心
99	雅安市交通建设（集团）有限责任公司
100	雅安市农业银行
101	雅安市商业银行
102	中国人民财产保险股份有限公司雅安市分公司
103	中华联合财产保险公司雅安中心支公司
104	雅安市移动公司
105	雅安市泛华厂
106	雅安市石油公司
107	中国人寿财产保险股份有限公司雅安市中心支公司
108	雅安市水务公司
109	雅安市农发行
110	雅安市建设银行
111	中国邮政储蓄银行雅安市分行
112	中国人寿保险公司雅安分公司
113	四川省邮政公司雅安市分公司
114	雅安市联通公司
115	雅安市电力公司
116	雅安市建安厂
117	雅安市川西厂
118	雅安市供排水公司
119	川通服雅安分公司
120	雅安经开区党政办
121	雅安市青衣江粮储公司
122	雅安市政建设公司
123	雅安传媒有限责任公司
124	雅安市工商银行
125	雅安市中国银行
126	省农村信用社联合社雅安办事处
127	太平财险雅安中支
128	雅安市电信公司
129	四川雅化实业集团股份有限公司
130	四川泛华电器有限责任公司
131	雅安市天力公司
132	雅安市铁塔公司

133	雨城区市档案局（馆）
134	名山区档案局（馆）
135	荥经县档案局（馆）
136	汉源县档案局（馆）
137	石棉县档案局（馆）
138	芦山县档案局（馆）
139	宝兴县档案局（馆）
140	雅安市城建档案馆
141	雅安市综合档案馆

142	中介机构（名单待定）
143
146
147

附件2

市级机关档案行政执法检查内容

类别	序号	检查项目	政策法规依据
档案工作机构和人员	1	档案机构或者档案工作人员落实情况	《中华人民共和国档案法》第七条
档案工作机构和人员	2	档案工作人员具备档案专业知识或接受过档案专业培训	《中华人民共和国档案法》第九条；《四川省〈中华人民共和国档案法〉实施办法》第十六条
档案工作制度建设情况	3	文件材料归档制度及相应机制建设情况	《中华人民共和国档案法》第十条
	4	文件材料归档范围和档案保管期限表编制情况	《四川省〈中华人民共和国档案法〉实施办法》第四条；国家档案局令第8号、第10号
	5	档案安全保管保密制度	《中华人民共和国档案法》第十四条；《四川省〈中华人民共和国档案法〉实施办法》第十一条
	6	档案信息安全制度	《国家档案局关于加强档案安全工作的意见》（档发〔2016〕6号）
	7	档案查阅利用制度	《中华人民共和国档案法》第十三条
	8	档案移交制度	《中华人民共和国档案法》第十一条；《四川省〈中华人民共和国档案法〉实施办法》第四条
	9	档案鉴定销毁制度	《中华人民共和国档案法》第十五条
文件材料收集归档情况	10	指导本单位文件材料形成积累和归档工作	《中华人民共和国档案法实施办法》第九条
	11	监督指导所属机构档案工作	《中华人民共和国档案法实施办法》第九条；《四川省〈中华人民共和国档案法〉实施办法》第四条
	12	各部门形成的文件材料按照归档范围收集齐全完整并归档	《中华人民共和国档案法》第十条
	13	各部门形成的文件材料不存在形成后不归档或保存在个人手中的情况；国家规定不归档的材料，是否擅自归档	《中华人民共和国档案法》第十条
档案安全防范措施情况	14	配置安全保存档案的专门库房，配备防火、防盗、防尘、防有害生物等必要的设施设备	《中华人民共和国档案法》第十三条；《中华人民共和国档案法实施办法》第十五条；《四川省〈中华人民共和国档案法〉实施办法》第八条
档案管理、移交、鉴定销毁情况	15	各种门类载体档案集中统一管理	《中华人民共和国档案法》第十条；《四川省〈中华人民共和国档案法〉实施办法》第四条
	16	配备适应档案现代化管理需要的技术设备	《中华人民共和国档案法》第十三条；《中华人民共和国档案法实施办法》第十五条
	17	按照国家规定定期向档案馆移交档案	《中华人民共和国档案法》第十一条；《中华人民共和国档案法实施办法》第十三条；《四川省〈中华人民共和国档案法〉实施办法》第四条
	18	对无保存价值的档案按照规定组织鉴定和销毁	《中华人民共和国档案法》第十五条
档案信息安全情况	19	电子档案、档案数据存储及迁移安全情况，档案信息系统、设备机房安全运维、改造情况，重点档案异地异质备份情况，传统载体档案数字化安全管理情况等	《中共中央办公局国务院办公厅关于加强和改进新形势下档案工作的意见》；《国家档案局关于进一步加强档案安全工作的意见》（档发〔2016〕6号）；《档案数字化外包安全管理规范》（档办发〔2014〕7号）
是否存在档案违法违纪行为	20	是否存在损毁、丢失、涂改、伪造以及擅自销毁、转让、出卖档案，是否存在拒不归档、据为己有，擅自抽取、撤换、添加档案材料，干扰阻挠调查档案安全事故等违法违纪行为	《中华人民共和国档案法》第二十四条；《四川省〈中华人民共和国档案法〉实施办法》第十一条、第十九条、第二十条；《档案管理违法违纪行为处分规定》

附件3

县（区）档案局（馆）档案行政执法检查内容

类别	序号	检查项目	政策法规依据
市（州）政府加强对档案工作的领导	1	档案事业建设列入本级国民经济和社会发展计划	《中华人民共和国档案法实施办法》第五条；《四川省〈中华人民共和国档案法〉实施办法》第二条
市（州）政府加强对档案工作的领导	2	建立健全档案机构，确定必要的人员编制，统筹安排发展档案事业所需经费	《中华人民共和国档案法实施办法》第五条；《四川省〈中华人民共和国档案法〉实施办法》第二条
档案局依法履行职责情况	3	制定并组织实施本行政区域内档案事业发展计划情况	《中华人民共和国档案法》第六条；《中华人民共和国档案法实施办法》第八条；《四川省〈中华人民共和国档案法〉实施办法》第三条
	4	制定并组织实施本行政区域内档案工作规章制度情况	《中华人民共和国档案法》第六条；《中华人民共和国档案法实施办法》第八条；《四川省〈中华人民共和国档案法〉实施办法》第三条
	5	依法查处档案违法行为情况	《中华人民共和国档案法实施办法》第八条
	6	监督指导本行政区域内档案工作情况	《中华人民共和国档案法实施办法》第八条；《四川省〈中华人民共和国档案法〉实施办法》第三条
	7	档案科研、档案宣传教育及培训等情况	《中华人民共和国档案法实施办法》第八条；《四川省〈中华人民共和国档案法〉实施办法》第三条
	8	行政处罚、行政检查等行政权力履行情况	《中华人民共和国档案法实施办法》第八条；《四川省〈中华人民共和国档案法〉实施办法》第三条
档案馆依法管理档案情况	9	收集和接收本馆管理范围档案	《中华人民共和国档案法实施办法》第十条；《四川省〈中华人民共和国档案法〉实施办法》第九条；国家档案局令第9号
	10	对所保存的档案严格按照规定整理	《中华人民共和国档案法实施办法》第十条
	11	对所保存的档案严格按照规定保管，档案专业防护和安全防范设备设施配备情况，档案馆库等基础设施建设情况，档案安全保管等制度建设和落实情况	《中华人民共和国档案法实施办法》第十条、第十五条；《四川省〈中华人民共和国档案法〉实施办法》第八条；《四川省国家档案馆管理办法》第十五条、第十六条、第十七条
	12	档案依法开放和提供利用情况	《中华人民共和国档案法实施办法》第十条、第十九条；《四川省〈中华人民共和国档案法〉实施办法》第九条；《四川省国家档案馆管理办法》第二十五条、第二十六条、第二十八条、第二十九条、第三十一条、第三十四条、第三十五条
	13	电子档案、档案数据存储及迁移安全情况，档案信息系统、设备机房安全运维、改造情况，重点档案异地异质备份情况，传统载体档案数字化安全管理情况，局域网、政务网、因特网安全运维情况等	《中共中央办公局国务院办公厅关于加强和改进新形势下档案工作的意见》；《四川省国家档案馆管理办法》第十九条、第二十一条；《国家档案局关于进一步加强档案安全工作的意见》（档发〔2016〕6号）；《档案数字化外包安全管理规范》（档办发〔2014〕7号）
是否存在档案违法违纪行为	14	是否存在损毁、丢失、涂改、伪造以及擅自销毁、转让、出卖档案，是否存在违规收费、擅自扩大或缩小档案接收范围、不按规定开放档案等违法违纪行为	《中华人民共和国档案法》第二十四条；《四川省〈中华人民共和国档案法〉实施办法》第十一条、第十九条、第二十条；《档案管理违法违纪行为处分规定》

附件4

市直单位等档案服务外包承揽企业（档案整理、数字化加工类）行政执法检查内容

类别	序号	检查项目	政策法规依据
档案服务机构主体资格	1	持有合法有效营业证照，可合法经营档案数字化加工或数据处理等类项目。服务机构是中华人民共和国境内注册的企业法人或事业单位法人，控股股东及有关工作人员为中华人民共和国公民	《国家档案局关于进一步加强档案安全工作的意见》（档发〔2016〕6号）；《档案数字化外包安全管理规范》（档办发〔2014〕7号）
档案安全工作机制情况	2	建立数字化安全保密制度、档案实体交接、数字化加工过程管理、数字化成果验收与交接、存储介质管理、档案实体保护等操作规范和管理制度	《中华人民共和国档案法实施办法》第十五条；《国家档案局关于进一步加强档案安全工作的意见》（档发〔2016〕6号）；《档案数字化外包安全管理规范》（档办发〔2014〕7号）
档案安全制度落实情况	3	落实各项档案安全制度	《中华人民共和国档案法实施办法》第十五条；《国家档案局关于进一步加强档案安全工作的意见》（档发〔2016〕6号）；《档案数字化外包安全管理规范》（档办发〔2014〕7号）
档案整理、数字化场所情况	4	设在档案部门独立、可封闭的建筑内，并符合防火、防盗、防尘、防水、防高温、防有害生物等安全管理要求	《中华人民共和国档案法实施办法》第十五条；《国家档案局关于进一步加强档案安全工作的意见》（档发〔2016〕6号）；《档案数字化外包安全管理规范》（档办发〔2014〕7号）
	5	配备满足安全管理需要的视频监控设备，视频监控数据自产生之日起保存不少于6个月	《中华人民共和国档案法实施办法》第十五条；《国家档案局关于进一步加强档案安全工作的意见》（档发〔2016〕6号）
	6	配备符合国家标准并满足工作需要的档案装具，用于分别存放待数字化处理和已数字化处理的档案	《中华人民共和国档案法实施办法》第十五条；《国家档案局关于进一步加强档案安全工作的意见》（档发〔2016〕6号）；《档案数字化外包安全管理规范》（档办发〔2014〕7号）
档案整理、数字化场所情况	7	封断所有档案数字化加工设备的无线网络功能，不存在非工作需要的照相机、摄像机、手机、录音机、笔记本电脑、平板电脑等各类电子设备和各类移动存储介质等私人物品	《中华人民共和国档案法实施办法》第十五条；《国家档案局关于进一步加强档案安全工作的意见》（档发〔2016〕6号）；《档案数字化外包安全管理规范》（档办发〔2014〕7号）
档案整理、数字化场所情况	8	不携带火种进入数字化加工场所，不在数字化加工场所内进行与数字化无关的活动，如在数字化加工区内喝水、进食、吸烟等	《中华人民共和国档案法实施办法》第十五条；《国家档案局关于进一步加强档案安全工作的意见》（档发〔2016〕6号）；《档案数字化外包安全管理规范》（档办发〔2014〕7号）
数字化加工设备、网络环境与数据载体情况数字化加工设备、网络环境与数据载体情况	9	采用技术手段或专业物理设备封闭档案数字化加工使用的计算机、扫描仪等设备所有不必要的信息输出装置或端口	《中华人民共和国档案法实施办法》第十五条；《国家档案局关于进一步加强档案安全工作的意见》（档发〔2016〕6号）；《档案数字化外包安全管理规范》（档办发〔2014〕7号）
	10	档案数字化加工网络与其他网络物理隔离，禁止使用无线网卡、无线键盘、无线鼠标等设备	《中华人民共和国档案法实施办法》第十五条；《国家档案局关于进一步加强档案安全工作的意见》（档发〔2016〕6号）；《档案数字化外包安全管理规范》（档办发〔2014〕7号）
	11	档案数字化加工网络环境中配备具有权限管理、设备管理、端口管理、日志管理和安全审计等功能的数字化加工安全保护系统	《中华人民共和国档案法实施办法》第十五条；《国家档案局关于进一步加强档案安全工作的意见》（档发〔2016〕6号）；《档案数字化外包安全管理规范》（档办发〔2014〕7号）
	12	档案数字化加工过程中形成的硬盘、移动存储介质以及无法确保数据可靠清除的设备，应逐一进行检查、登记，并在数字化工作完成后，交由档案部门统一保管或销毁	《中华人民共和国档案法实施办法》第十五条；《国家档案局关于进一步加强档案安全工作的意见》（档发〔2016〕6号）；《档案数字化外包安全管理规范》（档办发〔2014〕7号）
档案实体安全情况	13	档案交接清单经确认准确无误；无损毁档案情形；不存在涉密标识且无解密标识的档案数字化加工情形；数字化过程中建立档案流程单并与档案实体同步流转；不存在档案实体在加工工位上留存过夜情形	《中华人民共和国档案法实施办法》第十五条；《国家档案局关于进一步加强档案安全工作的意见》（档发〔2016〕6号）；《档案数字化外包安全管理规范》（档办发〔2014〕7号）
管理人员情况	14	档案业务人员具备档案专业知识和职业技能	《中华人民共和国档案法》第九条；《四川省〈中华人民共和国档案法〉实施办法》第十六条；《国家档案局关于进一步加强档案安全工作的意见》（档发〔2016〕6号）
管理人员情况	15	从业人员受过保密基本知识培训，并签订保密协议	《中华人民共和国档案法》第九条；《四川省〈中华人民共和国档案法〉实施办法》第十六条；《国家档案局关于进一步加强档案安全工作的意见》（档发〔2016〕6号）

附件5

市重点建设项目档案行政执法检查内容

类别	序号	检查项目	政策法规依据
项目档案基础管理工作情况	1	项目建设单位（法人）认真执行国家档案工作法律法规，建立项目档案，建立健全项目档案工作各项规章制度，建立切合实际的项目档案工作管理体制和工作程序	《四川省〈中华人民共和国档案法〉实施办法》第十二条；《重大建设项目档案验收办法》
	2	项目建设单位（法人）对项目档案工作实行统一管理，对本单位各部门和设计、施工、监理等参建单位进行有效的监督、指导，确保项目档案工作与项目建设同步进行	《重大建设项目档案验收办法》
	3	项目档案工作实行领导负责制，确定了负责项目档案工作的领导和部门，实行了各部门和有关人员档案工作责任制，并采取了有效的考核措施	《重大建设项目档案验收办法》
	4	项目文件材料的收集、整理和归档纳入合同管理，要求明确，控制措施有力	《重大建设项目档案验收办法》
	5	配备适应工作需要的档案管理人员，档案管理人员经过档案管理专业培训	《重大建设项目档案验收办法》
	6	采用先进信息技术，实现项目档案管理的信息化	《重大建设项目档案验收办法》
	7	保证档案工作所需经费，配备了计算机、复印机及声像器材等必备的办公设备，且性能优良，满足工作需要	《重大建设项目档案验收办法》
项目档案完整、准确、系统情况	8	按照DA/T 28《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》，结合项目产生文件材料的实际情况，检查项目档案的完整性、准确性、系统性	《重大建设项目档案验收办法》
项目档案完整、准确、系统情况	9	项目文件材料的收集、整理、归档和项目档案的整理与移交符合DA/T 28《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》及GB/T11822《科学技术档案案卷构成的一般要求》	《重大建设项目档案验收办法》
项目档案安全情况	10	档案库房采取防火、防盗、防有害生物和温湿度控制措施，档案库房与阅览、办公用房分开	《重大建设项目档案验收办法》
	11	档案柜架、卷盒、卷皮等档案装具符合标准要求	《重大建设项目档案验收办法》
	12	归档文件材料的制成材料符合耐久性要求	《重大建设项目档案验收办法》
	13	采取有效措施保证档案实体和信息安全	《重大建设项目档案验收办法》
是否存在档案违法违纪行为	14	是否存在损毁、丢失、涂改、伪造以及擅自销毁、转让、出卖档案等违法违纪行为	《中华人民共和国档案法》第二十四条；《四川省〈中华人民共和国档案法〉实施办法》第十一条、第十九条、第二十条；《档案管理违法违纪行为处分规定》

附件6

市属专业档案馆档案行政执法检查内容

类别	序号	检查项目	政策法规依据
依法管理档案情况	1	收集和接收本馆管理范围档案	《中华人民共和国档案法实施办法》第十条；《四川省〈中华人民共和国档案法〉实施办法》第九条；国家档案局令第9号
	2	对所保存的档案严格按照规定整理	《中华人民共和国档案法实施办法》第十条
	3	对所保存的档案严格按照规定保管，档案专业防护和安全防范设备设施配备情况，档案馆库等基础设施建设情况，档案安全保管等制度建设和落实情况	《中华人民共和国档案法实施办法》第十条、第十五条；《四川省〈中华人民共和国档案法〉实施办法》第八条；《四川省国家档案馆管理办法》第十五条、第十六条、第十七条
	4	档案依法开放和提供利用情况	《中华人民共和国档案法实施办法》第十条、第十九条；《四川省〈中华人民共和国档案法〉实施办法》第九条；《四川省国家档案馆管理办法》第二十五条、第二十六条、第二十八条、第二十九条、第三十一条、第三十四条、第三十五条
档案信息安全情况	5	电子档案、档案数据存储及迁移安全情况，档案信息系统、设备机房安全运维、改造情况，重点档案异地异质备份情况、传统载体档案数字化安全管理情况，局域网、政务网、因特网安全运维情况等	《中共中央办公局国务院办公厅关于加强和改进新形势下档案工作的意见》；《四川省国家档案馆管理办法》第十九条、第二十一条；《国家档案局关于进一步加强档案安全工作的意见》（档发〔2016〕6号）；《档案数字化外包安全管理规范》（档办发〔2014〕7号）
年度报告制度实施情况	6	每年第一季度向同级档案行政管理部门提交年度报告情况	《四川省国家档案馆管理办法》第二十三条
是否存在档案违法违纪行为	7	是否存在损毁、丢失、涂改、伪造以及擅自销毁、转让、出卖档案，是否存在违规收费、擅自扩大或缩小档案接收范围、不按规定开放档案等违法违纪行为	《中华人民共和国档案法》第二十四条；《四川省〈中华人民共和国档案法〉实施办法》第十一条、第十九条、第二十条；《档案管理违法违纪行为处分规定》

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