破瓶颈 提效能 聚合力 植文化 雅州集团打造合规管理新范式

雅州集团国资公司聚焦企业战略发展目标，以“体系、机制、文化”三大创新为抓手，破解传统合规管理瓶颈，在风险防控、合法经营保障等方面成效显著，为企业行稳致远筑牢防线。

“体系重构+分级管控”筑牢防控根基。针对传统合规“事后补救、覆盖不全面”问题，牵头构建“事前预防、事中控制、事后追责”全流程闭环体系，创新引入“分级分类管理”模式，对投融资等重点领域设“多方审核、集体决策”刚性机制，对日常行政等低风险业务简化流程。累计修订核心制度62项，明确全员合规责任，累计出具审查意见200余份，合规审查覆盖率达100%，杜绝流程漏洞引发的风险。

“机制协同+全员参与”凝聚管控合力。打破部门壁垒，构建“审计法务风控牵头、业务部门主责、全员参与”格局，设立相对固定联络员，形成全覆盖沟通网络；推行“联合检查”模式，针对重点业务、关键领域，由审计部门联合业务部门开展专项合规检查，实现“业务开展到哪里，合规监督就跟进到哪里”，全年共开展专项检查5次，开展招标监督工作6次。各部门合规意识显著提升，形成“人人讲合规、事事守合规”氛围。

“文化浸润+考核挂钩”夯实思想基础。摒弃“说教式”宣传，打造多元合规文化。联合法律顾问开展5场专题培训，邀请专家深度解读真实案例，覆盖全员超130余人次；选树合规先进典型，将合规管理与绩效考核、评先评优、晋升等直接挂钩，营造比学赶超的良好氛围；针对投融资、项目建设、财务管理等各业务线特点，开展律师“定制化”研讨分享，深入具体业务，聚焦重点难点，交流分享具有贴合性的实操事例，现场互动答疑，精准破解合规痛点，推动员工从“要我合规”向“我要合规”主动转变。

下一步，国资公司将持续优化合规体系、完善协同机制，以更高水平合规管理护航企业高质量发展。