市财政局检查2016年度行政事业单位内部控制开展情况

为全面推进全市行政事业单位内部控制规范建设，进一步强化单位内部控制建设工作，2017年10月24日—11月22日，由市财政局分管领导带队，行政审批科、监督监察室科、绩效评价科等相关业务科室组成检查组，对市级部分单位和各县（区）开展内控建设情况进行重点检查工作。

此次检查抽取25家市级单位，17家县级单位和9家乡镇共51家行政事业单位，采取“一听，二看，三抽查”的形式，对照省厅下发的行政事业单位内部控制报告检查指标及评分说明，认真查阅相关档案资料，对各单位内控制度建立、单位组织构建、业务流程、流程图梳理、风险评估措施、岗位配置、财政监督、信息系统建立等方面一一对标打分，并对单位资产管理、公务接待、采购流程、合同管理、票据管理、差旅费报销情况等方面进行制度执行延伸式检查。检查中各单位内控工作均已启动并开展了单位内控建设工作，健全了工作机制，建立了领导小组，明确了牵头部门和监督部门。但仍有许多单位对内控工作的认识仍然局限在财务管理层面，在单位层面制度建设、各业务环节流程图梳理等方面均需要进一步完善，部分业务的实施未按内控制度规范执行，在单位内控管理方面仍然存在一定风险。

检查组针对各单位存在的问题提出了建议和指导意见，并建立了问题台账，要求各受检单位将边查边改贯穿始终，进一步完善内控建设，将内控工作落到实处，有效防范各类业务、管理和廉政风险。

检查石棉县财政局

检查名山区蒙阳镇人民政府

检查天全县工商局